國務(wù)院國資委近日印發(fā)《中央企業(yè)合規管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》），旨在推動(dòng)中央企業(yè)加強合規管理，切實(shí)防控風(fēng)險，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展?！掇k法》自2022年10月1日起施行。
企業(yè)合規管理，是中國企業(yè)走向國際市場(chǎng)，高標準對接國際經(jīng)貿規則的新方法、新策略，是推動(dòng)中國企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展行穩致遠的法治密碼。合規管理是企業(yè)切實(shí)有效防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的關(guān)鍵制度，是新形勢下健全完善公司治理，確保企業(yè)良性循環(huán)、健康有序、可持續發(fā)展的迫切需要。更是一件必須要做，并且一定要做好的迫在眉睫之事，中央企業(yè)應該起到示范效應。
近年來(lái)，在全球市場(chǎng)競爭中持續加強企業(yè)合規管理已成為一種新趨勢，我國央企的合規管理也在積極探索中不斷強化。國資委將今年確定為中央企業(yè)“合規管理強化年”，不斷加大推動(dòng)力度，進(jìn)一步明確提出打造“治理完善、合規經(jīng)營(yíng)、管理規范、守法誠信”法治央企目標，推進(jìn)中央企業(yè)合規管理體系建設。
《辦法》在組織和職責、制度建設、運行機制以及問(wèn)責等方面作了明確規定。
《辦法》規定，央企合規管理工作遵循原則：堅持黨的領(lǐng)導，充分發(fā)揮企業(yè)黨委（黨組）領(lǐng)導作用，落實(shí)全面依法治國戰略布局有關(guān)要求，把黨的領(lǐng)導貫穿合規管理全過(guò)程。企業(yè)黨委（黨組）發(fā)揮把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導作用，推動(dòng)合規要求在企業(yè)得到嚴格遵循和落實(shí)，不斷提升依法合規經(jīng)營(yíng)管理水平。
為進(jìn)一步健全合規管理組織體系，《辦法》在充分借鑒世界一流企業(yè)先進(jìn)經(jīng)驗的基礎上，要求中央企業(yè)應當結合實(shí)際設立“首席合規官”，不新增領(lǐng)導崗位和職數（領(lǐng)導職位的總數），由總法律顧問(wèn)兼任，作為關(guān)鍵人物全面參與企業(yè)重大決策。
首席合規官對企業(yè)主要負責人負責，領(lǐng)導合規管理部門(mén)組織開(kāi)展相關(guān)工作，指導所屬單位加強合規管理。重大決策事項的合規審查意見(jiàn)應當由首席合規官簽字。將首席合規官作為關(guān)鍵人物，全面參與重大決策，確保管理職責到位；把合規審查作為關(guān)鍵環(huán)節，加快健全工作機制，確保流程管控、風(fēng)險防范和問(wèn)題整改到位；把強化子企業(yè)、子公司的合規管理作為關(guān)鍵任務(wù)，通過(guò)信息化手段加強動(dòng)態(tài)監測，確保要求落實(shí)到位。
《辦法》突出強調合規管理制度建設的重要作用，要求中央企業(yè)針對反壟斷、反商業(yè)賄賂、生態(tài)環(huán)保、安全生產(chǎn)、勞動(dòng)用工、稅務(wù)管理、數據保護等重點(diǎn)風(fēng)險領(lǐng)域，以及合規風(fēng)險較高的業(yè)務(wù)，制定合規管理具體制度或者專(zhuān)項指南。
相較于此前的征求意見(jiàn)稿，《辦法》進(jìn)一步細化完善了合規管理運行機制，要求中央企業(yè)建立違規問(wèn)題整改機制，通過(guò)健全規章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合規經(jīng)營(yíng)管理水平。業(yè)務(wù)及職能部門(mén)、合規管理部門(mén)依據職責權限完善審查標準、流程、重點(diǎn)等，定期對審查情況開(kāi)展評估。
中央企業(yè)一旦發(fā)生合規風(fēng)險，如因違規行為引發(fā)重大法律糾紛案件、重大行政處罰、刑事案件，或者被國際組織制裁等重大合規風(fēng)險事件，造成或者可能造成企業(yè)重大資產(chǎn)損失或者嚴重不良影響的，應當由首席合規官牽頭，合規管理部門(mén)統籌協(xié)調，相關(guān)部門(mén)協(xié)同配合，及時(shí)采取措施妥善應對。
在監督問(wèn)責方面，《辦法》要求，中央企業(yè)應當對在履職過(guò)程中因故意或者重大過(guò)失應當發(fā)現而未發(fā)現違規問(wèn)題，或發(fā)現違規問(wèn)題存在失職瀆職行為，給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員開(kāi)展責任追究。
綜上，《辦法》在進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)合規管理，提高企業(yè)合規管理能力和水平，指導企業(yè)加快推進(jìn)合規管理體系建設等方面具有重大意義。
中央企業(yè)在法治建設與合規管理方面率先垂范，必將帶動(dòng)依法治企、法治興企、法治強企理念深入人心，讓合規管理體系融入企業(yè)文化中，成為企業(yè)核心競爭力。有利于營(yíng)造現代化、市場(chǎng)化、國際化、法治化的營(yíng)商環(huán)境。在市場(chǎng)競爭中提高運營(yíng)效率，減少經(jīng)營(yíng)和交易成本。在深化經(jīng)濟體制改革中，推動(dòng)發(fā)展更高水平市場(chǎng)經(jīng)濟實(shí)踐，加快建設更高標準市場(chǎng)經(jīng)濟基礎制度，充分彰顯社會(huì )主義制度與市場(chǎng)經(jīng)濟體制有機統一的獨特性和優(yōu)越性。