2023年9月6日，在中國國際服務(wù)貿易交易會(huì )“2023中國企業(yè)國際合規論壇”上，由國務(wù)院國資委所屬職業(yè)經(jīng)理研究中心和中國企業(yè)評價(jià)協(xié)會(huì )等單位研究起草的《企業(yè)合規管理職業(yè)經(jīng)理人考評要素》標準正式對外發(fā)布實(shí)施。
當前，加強企業(yè)合規管理已經(jīng)成為全球企業(yè)發(fā)展的必然要求。加強企業(yè)合規管理，有助于促進(jìn)企業(yè)規范管理，強化內部管理和運營(yíng)，幫助企業(yè)有效規避各種風(fēng)險，降低運營(yíng)成本，提升企業(yè)整體效益，提高企業(yè)核心競爭力，促進(jìn)企業(yè)穩定、可持續的發(fā)展；此外，也有助于提升企業(yè)信譽(yù)、品牌和形象，有助于獲得政府、客戶(hù)、供應商等社會(huì )各方面的認可和肯定，使企業(yè)在激烈的競爭中獲得有利的競爭地位等。目前，在全球財富500強企業(yè)中，絕大部分企業(yè)都已建立了專(zhuān)門(mén)的合規管理部門(mén)和相應的合規管理制度體系。
黨和國家高度重視企業(yè)合規管理工作，將強化企業(yè)合規管理作為深入貫徹落實(shí)全面依法治國戰略的必然要求，先后出臺多項合規管理的相關(guān)政策?！蛾P(guān)于國民經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展第十個(gè)五年規劃和2035年遠景目標綱要》明確指出，“引導企業(yè)加強合規管理”。
中央各有關(guān)部門(mén)和地方省市等也通過(guò)多種政策和舉措，引導和促進(jìn)企業(yè)合規管理工作的開(kāi)展。中央紀委國家監委多次組織“一帶一路”參與企業(yè)進(jìn)行合規經(jīng)營(yíng)培訓，旨在持續推進(jìn)國際反腐合作，加強企業(yè)廉潔自律和腐敗風(fēng)險防控，深入推進(jìn)廉潔絲綢之路建設，為“一帶一路”高質(zhì)量發(fā)展提供堅強保障。司法部將合規管理作為“八五”普法重要內容。中國銀監會(huì )印發(fā)《商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理指引》。中國證監會(huì )印發(fā)《證券公司合規管理試行規定》。中國保監會(huì )印發(fā)《保險公司合規管理指引》。發(fā)改委、外交部、商務(wù)部、人民銀行、國資委、外匯局、全國工商聯(lián)聯(lián)合印發(fā)《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規管理指引》。最高人民檢察院印發(fā)《關(guān)于開(kāi)展企業(yè)合規改革試點(diǎn)工作方案》。國務(wù)院國資委印發(fā)了《中央企業(yè)合規管理辦法》，為中央企業(yè)等建立健全合規管理體系提供了指導和方向。各地方國資監管部門(mén)也相繼出臺所監管的國有企業(yè)的合規管理辦法或管理指引。
許多中國企業(yè)也將合規管理列入企業(yè)日常管理之中，將誠信合規作為企業(yè)核心價(jià)值觀(guān)和經(jīng)營(yíng)管理行為的底線(xiàn)，并建立合規管理部門(mén)，統籌規劃加強企業(yè)合規建設工作。尤其是在中國“一帶一路”倡議和中國企業(yè)走出去等的大背景下，加強企業(yè)合規管理工作已成為助力中國企業(yè)國際化發(fā)展行穩致遠的重要保障。
人才是第一資源。加強企業(yè)合規管理工作，離不開(kāi)人才的支持。建立一支高素質(zhì)高水平的企業(yè)合規管理人才隊伍，對于企業(yè)合規管理建設，具有至關(guān)重要的作用。目前，中國企業(yè)合規管理人員從數量和質(zhì)量等方面來(lái)看，都存在著(zhù)一些問(wèn)題和不足，這些嚴重影響了企業(yè)合規管理工作的開(kāi)展。因此，加強中國企業(yè)合規管理人員隊伍建設是勢在必行。
標準是經(jīng)濟活動(dòng)和社會(huì )發(fā)展的技術(shù)支撐，在推進(jìn)經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展中發(fā)揮著(zhù)基礎性和引領(lǐng)性作用。開(kāi)展企業(yè)合規管理人才培養，離不開(kāi)標準的支撐。為貫徹黨和國家全面依法治國戰略部署及有關(guān)政策文件精神，進(jìn)一步推進(jìn)企業(yè)合規管理人才隊伍建設，積極促進(jìn)企業(yè)加強合規管理工作，職業(yè)經(jīng)理研究中心和中國企業(yè)評價(jià)協(xié)會(huì )等組織完成了《企業(yè)合規管理職業(yè)經(jīng)理人考評要素》標準的研究制訂工作。
該標準明確了企業(yè)合規管理職業(yè)經(jīng)理人的定義，將企業(yè)合規管理職業(yè)經(jīng)理人分為合規官和高級合規官兩個(gè)級別，并從職業(yè)道德、職業(yè)素養、職業(yè)知識、職業(yè)能力等方面規定了企業(yè)合規管理職業(yè)經(jīng)理人考評要素的核心內容。該標準的發(fā)布實(shí)施，將有助于中國企業(yè)合規管理人才隊伍建設，有助于促進(jìn)企業(yè)的合規管理水平的提高，有助于推進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，也為中國企業(yè)的國際化發(fā)展提供積極的支持。
據悉，國務(wù)院國資委所屬職業(yè)經(jīng)理研究中心和中國企業(yè)評價(jià)協(xié)會(huì )等將以黨和國家等有關(guān)文件精神為指引，依據標準，組織開(kāi)展合規官和高級合規官的資質(zhì)培訓與評價(jià)工作，積極為中國企業(yè)合規管理人才隊伍建設和提升企業(yè)合規管理水平等做出應有的貢獻。