第一部分 總 則
1.1 鞍鋼集團合規文化理念
企業(yè)重視合規、全員主動(dòng)合規、合規創(chuàng )造價(jià)值。
1.2 鞍鋼集團合規目標
致力于構建適應鞍鋼集團高質(zhì)量發(fā)展的合規管理體系，推進(jìn)合規管理向各級企業(yè)延伸，全面打造“治理完善、經(jīng)營(yíng)合規、管理規范、守法誠信”的鋼鐵企業(yè)集團。
1.3 鞍鋼集團合規管理基本原則
1.3.1獨立性原則
合規管理監督工作保持獨立性。
1.3.2 全面性原則
合規管理覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個(gè)工作環(huán)節。
1.3.3 系統性原則
合規管理與法律風(fēng)險防范、監察（督查）、審計、內控、風(fēng)險管理等工作統籌銜接。
1.3.4 及時(shí)性原則
合規風(fēng)險識別、評估、防控、處置、匯報及時(shí)高效。
1.4 鞍鋼集團合規要求
鞍鋼集團和全體員工的經(jīng)營(yíng)管理和職業(yè)行為應當符合法律（包括業(yè)務(wù)所在國）、法規、監管規定、行業(yè)準則、公司章程、公司議事決定、規章制度以及國際條約、規則等要求。
1.5 適用范圍
《鞍鋼集團合規手冊》適用于鞍鋼集團、鞍鋼集團所屬子企業(yè)及全體員工。
第二部分 合規管理體系
2.1 鞍鋼集團合規管理體系目標
鞍鋼集團建立以風(fēng)控管理為導向、法治建設為引領(lǐng)、合規管理為重點(diǎn)的一體化運行體系，推動(dòng)風(fēng)控管理、法治建設與合規管理高效銜接融合。
2.2 鞍鋼集團合規管理組織體系
2.2.1 鞍鋼集團董事會(huì )是合規管理最高決策機構。
2.2.2 鞍鋼集團堅持黨的領(lǐng)導，充分發(fā)揮黨委把方向、管大局、促落實(shí)的重要作用，設立合規委員會(huì )與法治鞍鋼建設領(lǐng)導小組、全面風(fēng)險管理與內部控制工作領(lǐng)導小組合署辦公，統籌協(xié)調董事會(huì )、監事會(huì )、經(jīng)理層開(kāi)展合規管理工作。
2.2.3 鞍鋼集團總法律顧問(wèn)是集團合規負責人。
2.2.4 鞍鋼集團法律合規部是集團合規歸口管理部門(mén)。
2.3 鞍鋼集團合規管理制度體系
鞍鋼集團將合規管理納入公司章程和企業(yè)規章制度，構建以《鞍鋼集團合規管理辦法》為統領(lǐng)，以公司章程為重心，以涵蓋基本管理制度、專(zhuān)業(yè)管理制度、工作規范在內的規章管理制度為依托的合規管理制度體系。
2.4 鞍鋼集團合規管理運行體系
2.4.1 鞍鋼集團各管理部門(mén)全面履行合規義務(wù)，共同構筑合規管理“三道防線(xiàn)”：第一道防線(xiàn)主責部門(mén)為各業(yè)務(wù)主管部門(mén)，負責分管領(lǐng)域合規風(fēng)險管理；第二道防線(xiàn)主責部門(mén)為法律合規部，負責組織推進(jìn)、統籌協(xié)調合規管理工作；第三道防線(xiàn)主責部門(mén)為審計部門(mén)，負責監督審查合規管理工作，督促整改落實(shí)。
2.4.2 鞍鋼集團建立包含規章制度完善機制、全面風(fēng)險識別預警和防控機制、重大事項合規審查機制、合規管理評價(jià)和報告機制、境外經(jīng)營(yíng)合規機制、考核追責及培訓宣貫機制在內的“六位一體”合規管理運行機制，全方位高效開(kāi)展合規工作。
2.4.3 鞍鋼集團堅持將合規管理貫穿“三重一大”決策制度，規范決策流程，并持續發(fā)布重點(diǎn)領(lǐng)域合規專(zhuān)項指引，防范重點(diǎn)領(lǐng)域合規風(fēng)險。
第三部分 企業(yè)合規責任
3.1 合法雇傭和勞動(dòng)安全保障義務(wù)
3.1.1 鞍鋼集團嚴格遵守國內及境外（所在國）勞動(dòng)用工相關(guān)法律法規，建立健全本單位勞動(dòng)用工制度，維護企業(yè)員工合法權益。
3.1.2 鞍鋼集團全面保障員工取得勞動(dòng)報酬、休息休假、獲得勞動(dòng)安全衛生保護、接受技能培訓、享受社會(huì )保險和福利的權利。
3.1.3 鞍鋼集團建立健全勞動(dòng)安全衛生制度，嚴格執行國家勞動(dòng)安全衛生規程和標準，對員工進(jìn)行勞動(dòng)安全衛生教育，防止安全事故，防范職業(yè)危害。
3.1.4 鞍鋼集團為員工提供符合國家規定的勞動(dòng)安全衛生條件和必要的勞動(dòng)防護用品，對從事有職業(yè)危害作業(yè)的勞動(dòng)者定期進(jìn)行健康檢查。
3.1.5 鞍鋼集團建立職業(yè)培訓制度，按照國家規定提取和使用職業(yè)培訓經(jīng)費，并有計劃的對員工進(jìn)行職業(yè)培訓。
3.1.6 鞍鋼集團遵循合法、公平、平等自愿、協(xié)商一致、誠實(shí)信用的原則與員工建立勞動(dòng)關(guān)系，依法依規簽訂、履行、變更、終止和解除勞動(dòng)合同。
3.1.7 鞍鋼集團堅持創(chuàng )造公平公正的工作環(huán)境，嚴禁因民族、種族、性別、宗教信仰不同而歧視任何員工。
3.1.8 鞍鋼集團嚴格遵守勞務(wù)派遣用工相關(guān)管理規定，全面履行用工單位管理職責。
3.2 商業(yè)伙伴合規義務(wù)
3.2.1 鞍鋼集團建立健全商業(yè)伙伴合規審查制度，與商業(yè)伙伴依法合規開(kāi)展商業(yè)活動(dòng)。
3.2.2 鞍鋼集團嚴格落實(shí)商業(yè)伙伴的盡職調查工作，全面了解商業(yè)伙伴的資信狀況，內容包括但不限于：商業(yè)伙伴的工商登記信息、股權結構、股東背景、經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、特殊資質(zhì)、行業(yè)聲譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)以及涉外制裁等。
3.3 安全生產(chǎn)義務(wù)
3.3.1 鞍鋼集團安全生產(chǎn)工作堅持以人為本、安全第一、預防為主、綜合治理的政策方針，全面樹(shù)立安全發(fā)展觀(guān)。
3.3.2 鞍鋼集團嚴格遵守安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規，持續強化安全生產(chǎn)管理，建立健全安全生產(chǎn)責任制和安全生產(chǎn)規章制度，依法保證安全資金投入，改善安全生產(chǎn)條件，推進(jìn)安全生產(chǎn)標準化建設，確保安全生產(chǎn)。
3.3.3 鞍鋼集團嚴格遵守國家勞動(dòng)安全衛生有關(guān)法律法規要求，堅持采用符合國家標準的勞動(dòng)安全衛生設施。
3.3.4 鞍鋼集團嚴格落實(shí)相關(guān)方安全管理主體責任，建立健全相關(guān)方安全管理制度及準入標準，審核相關(guān)方安全資質(zhì)及條件，簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，有效監督相關(guān)方安全生產(chǎn)工作。
3.4 環(huán)境保護義務(wù)
3.4.1 鞍鋼集團牢固樹(shù)立綠色、高效、和諧、可持續的發(fā)展理念。
3.4.2 鞍鋼集團嚴格遵守環(huán)境保護相關(guān)法律法規要求，落實(shí)環(huán)境保護主體責任，積極履行環(huán)境保護義務(wù)，有效保護和改善環(huán)境。
3.4.3 鞍鋼集團嚴格執行環(huán)境影響評價(jià)制度和排污許可制，建立完善的管控體系，實(shí)現從污染預防到污染治理和排放控制的全過(guò)程監管。
3.4.4 鞍鋼集團積極采用資源利用率高、污染物排放量少的工藝、設備以及廢棄物綜合利用技術(shù)和污染物無(wú)害化處理技術(shù)，減少污染物的產(chǎn)生。
3.4.5 鞍鋼集團積極開(kāi)展環(huán)境保護法律法規和相關(guān)知識的宣傳，營(yíng)造保護環(huán)境的良好氛圍。
3.5 產(chǎn)品質(zhì)量義務(wù)
3.5.1 鞍鋼集團嚴格遵守《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》，持續強化產(chǎn)品質(zhì)量管理。
3.5.2 鞍鋼集團建立與公司戰略相一致的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標。
3.5.3 鞍鋼集團建立嚴密、協(xié)調、有效的質(zhì)量保證體系，保證產(chǎn)品質(zhì)量符合國家的有關(guān)法規、質(zhì)量標準以及合同規定的要求。
3.5.4 鞍鋼集團定期組織質(zhì)量培訓，樹(shù)立全員質(zhì)量?jì)r(jià)值觀(guān)。
3.6 反不正當競爭義務(wù)
3.6.1 鞍鋼集團生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中遵循自愿、平等、公平、誠信的原則，遵守法律和商業(yè)道德，嚴禁在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中擾亂市場(chǎng)競爭秩序，損害其他經(jīng)營(yíng)者或者消費者的合法權益。
3.6.2 鞍鋼集團在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中禁止下列行為：
（1）混淆行為，即擅自使用他人有一定影響的商品名稱(chēng)、包裝、裝潢、企業(yè)名稱(chēng)字號、社會(huì )組織名稱(chēng)、域名、網(wǎng)站名稱(chēng)、網(wǎng)頁(yè)等。
（2）商業(yè)賄賂，即采用財物或者其他手段賄賂交易相對方的工作人員、受交易相對方委托辦理相關(guān)事務(wù)的單位或者個(gè)人，以謀取交易機會(huì )或者競爭優(yōu)勢。
（3）虛假宣傳，即對商品的性能、功能、質(zhì)量、銷(xiāo)售狀況、用戶(hù)評價(jià)、曾獲榮譽(yù)等作虛假或者引人誤解的商業(yè)宣傳，欺騙、誤導交易相對方。
（4）侵犯商業(yè)秘密，即以不正當手段獲取權利人的商業(yè)秘密，或違反保密義務(wù)披露、使用所掌握的他人商業(yè)秘密。
3.7 反壟斷義務(wù)
3.7.1鞍鋼集團嚴禁子企業(yè)與其他經(jīng)營(yíng)者達成排除或限制競爭的協(xié)議。
3.7.2鞍鋼集團嚴禁具有市場(chǎng)支配地位的子企業(yè)濫用市場(chǎng)支配地位，實(shí)施限定交易、差別待遇、無(wú)正當理由搭售商品、無(wú)正當理由以低于成本價(jià)格銷(xiāo)售商品等行為，排除或限制市場(chǎng)競爭。
3.7.3 鞍鋼集團嚴格遵守國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中的相關(guān)法律法規要求，積極履行經(jīng)營(yíng)者集中的申報義務(wù)。
3.7.4 鞍鋼集團積極遵守境外業(yè)務(wù)所在國家或地區的反壟斷相關(guān)法律規定。
3.8 反洗錢(qián)義務(wù)
3.8.1 鞍鋼集團積極履行反洗錢(qián)義務(wù)，堅決杜絕各種形式的洗錢(qián)行為。
3.8.2 鞍鋼集團嚴格遵守國家相關(guān)財務(wù)制度規定，嚴禁向非交易賬戶(hù)以及非正常商業(yè)賬戶(hù)付款。
3.9 依法納稅義務(wù)
3.9.1 鞍鋼集團堅持依法納稅，積極履行代扣代繳稅款義務(wù)。
3.9.2 鞍鋼集團堅持依法開(kāi)展稅務(wù)登記、設置賬簿、保管憑證、納稅申報等工作。
3.10 上市公司信息披露義務(wù)
3.10.1 鞍鋼集團嚴格督促子企業(yè)上市公司遵守證券及證券交易法有關(guān)規定，積極履行信息披露義務(wù)，保證信息披露內容真實(shí)、準確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
3.10.2 鞍鋼集團嚴格督促子企業(yè)上市公司積極接受配合證券監管部門(mén)抽查、調查，主動(dòng)提供完整的數據資料，履行相應義務(wù)。
3.11 財務(wù)報告真實(shí)準確義務(wù)
3.11.1 鞍鋼集團依法設置會(huì )計賬簿，并保證相關(guān)數據真實(shí)、完整。
3.11.2 鞍鋼集團嚴格遵守國家會(huì )計制度規定，保證會(huì )計報告真實(shí)、準確、完整。
3.12 數據保護與信息安全義務(wù)
3.12.1 鞍鋼集團建立信息安全保護制度，加強數據安全保障，嚴格保守國家秘密、工作秘密和商業(yè)秘密。
3.12.2 鞍鋼集團嚴格遵守國家有關(guān)標準，積極采用數據分類(lèi)、備份、加密等措施強化對個(gè)人信息和重要數據保護。
3.12.3 鞍鋼集團持續開(kāi)展信息安全宣傳教育和監督檢查，強化計算機網(wǎng)絡(luò )技術(shù)防護和入侵風(fēng)險防控。
第四部分 員工合規義務(wù)
4.1 忠實(shí)、勤勉義務(wù)
4.1.1 員工應當對集團及本單位履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)，誠信做事、愛(ài)崗敬業(yè)，以促進(jìn)鞍鋼發(fā)展、維護鞍鋼良好聲譽(yù)為己任，嚴禁從事任何損害鞍鋼聲譽(yù)和利益的行為。
4.1.2 員工應當嚴格遵守國家法律法規、行業(yè)部門(mén)監管要求、集團及本單位規章制度，恪守職業(yè)道德。
4.1.3 員工應當嚴格遵守競業(yè)限制規定，在競業(yè)限制期內不在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)同類(lèi)產(chǎn)品、從事同類(lèi)業(yè)務(wù)或有其他競爭關(guān)系的用人單位任職，不自己生產(chǎn)與原單位有競爭關(guān)系的同類(lèi)產(chǎn)品或經(jīng)營(yíng)同類(lèi)業(yè)務(wù)。
4.1.4 員工應當正確處理個(gè)人利益與公司利益的關(guān)系，避免個(gè)人利益與公司利益產(chǎn)生沖突，嚴禁利用職務(wù)便利、職權影響力，將公司利益轉移給其他企業(yè)或個(gè)人。對于可能產(chǎn)生利益沖突、利益輸送的事項，應當及時(shí)報告，并在決策、辦理相關(guān)事項時(shí)主動(dòng)回避。
4.2 維護企業(yè)利益義務(wù)
4.2.1 員工應當主動(dòng)維護鞍鋼品牌，積極宣傳鞍鋼文化，全心全意致力于提升鞍鋼品牌價(jià)值和社會(huì )影響力。
4.2.2 員工代表集團或本單位對外交往時(shí)，應當提前獲得相應授權，并注重維護鞍鋼形象。
4.2.3 員工應當合理、有效使用公司有形資產(chǎn)，避免浪費、損失、損壞公司資產(chǎn)，同時(shí)要對資產(chǎn)的安全隱患保持警覺(jué)，采取有效措施保護公司資產(chǎn)。未經(jīng)公司批準和授權，員工不得擅自銷(xiāo)售、轉讓或以其他方式處置公司資產(chǎn)。
4.2.4 員工應當重視公司專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)、注冊商標、企業(yè)名稱(chēng)字號、商業(yè)秘密等無(wú)形資產(chǎn)的保護，嚴禁對外非法披露、使用，嚴防他人侵權。
4.3 反腐敗義務(wù)
4.3.1 員工應當樹(shù)牢反腐敗意識，堅決抵制一切腐敗行為。
4.3.2 員工不得與其個(gè)人或親屬任職的經(jīng)濟單位開(kāi)展任何可能會(huì )損害公司利益的關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)。
4.3.3 員工不得利用職務(wù)便利或其掌握的公司信息為其個(gè)人或其他人員牟取不正當利益。
4.3.4 員工不得挪用、侵占、侵吞公司財產(chǎn)或收受他人賄賂。
4.3.5 員工應當嚴格履行公司報銷(xiāo)制度和商業(yè)接待制度，嚴禁超標消費、超標接待等行為。
4.4 禁止內幕交易義務(wù)
4.4.1 員工應當積極配合單位履行內幕信息知情人登記備案義務(wù)，并按要求簽署相關(guān)保密協(xié)議。
4.4.2 員工應當嚴格遵守中國刑法、證券法及所在國家和地區相關(guān)法律法規規定，在內幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)公司的證券、泄露內幕信息或建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券。
4.5 保密義務(wù)
4.5.1 員工應當嚴格遵守國家保密法律法規和鞍鋼集團保密管理規定，履行保守國家秘密、工作秘密和商業(yè)秘密的義務(wù)。同時(shí)，應當按照本單位與客戶(hù)簽訂的保密協(xié)議，對客戶(hù)相關(guān)保密信息予以保密。
4.5.2 員工應當嚴格執行保密審批授權制度，嚴禁未經(jīng)公司授權以公司的名義或員工身份對外發(fā)布、提供公司及客戶(hù)的保密信息。
4.5.3 員工不得將公司或者雖屬于他人但公司承諾有保密義務(wù)的保密信息私自抄錄、復制、電郵或以其他任何形式攜帶出公司范圍或者提供給他人閱讀、復制、傳遞。
4.5.4 員工離職前應當清退所有秘密載體及內部資料，并嚴格履行脫密相關(guān)規定。
第五部分 附則
5.1 本手冊制定依據國家相關(guān)法律法規、《鞍鋼集團合規管理辦法》及行業(yè)行為規范和道德準則。
5.2 本手冊由鞍鋼集團法律合規部負責解釋、修訂。
5.3 本手冊自發(fā)布之日起實(shí)施。