為進(jìn)一步深入推進(jìn)法治鞍鋼建設，加快提升企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)管理水平，根據《法治中國建設規劃（2020-2025年）》《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設的意見(jiàn)》等文件精神，結合鞍鋼集團實(shí)際，制定本方案。
一、總體要求
（一）指導思想
以習近平法治思想為指導，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中、六中全會(huì )精神，按照中央全面依法治國工作會(huì )議部署，落實(shí)國務(wù)院國資委“健全五個(gè)體系、提升五種能力”的要求，緊緊圍繞鞍鋼集團“十四五”規劃和國企改革三年行動(dòng)重點(diǎn)任務(wù)，構建縱向以法務(wù)管理、風(fēng)控管理、合規管理為支柱，橫向以信息化建設為鏈條的“三縱一橫”法治鞍鋼建設工作體系，為推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展新鞍鋼建設提供有力支撐和保障。
（二）基本原則
堅持黨的領(lǐng)導，把握方向。將堅持和加強黨的全面領(lǐng)導貫穿“十四五”法治鞍鋼建設的全過(guò)程和各方面，自覺(jué)增強“四個(gè)意識”、堅定“四個(gè)自信”、做到“兩個(gè)維護”，堅定不移走中國特色社會(huì )主義法治道路。
堅持融入中心，服務(wù)大局。以服務(wù)鞍鋼集團“十四五”規劃和國企改革三年行動(dòng)為指引，牢固樹(shù)立全局意識和系統觀(guān)念，充分發(fā)揮法治在深化改革和高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)程中的支撐和保障作用。
堅持突出重點(diǎn)，力求實(shí)效。以落實(shí)法治建設第一責任人職責、加強法務(wù)、風(fēng)控、合規管理等為重點(diǎn)，堅持問(wèn)題導向，在做深做細做實(shí)上下更大功夫，真正發(fā)揮強管理、促經(jīng)營(yíng)、防風(fēng)險、創(chuàng )效益作用。
堅持與時(shí)俱進(jìn)，勇于創(chuàng )新。按照新時(shí)代法治央企建設的新任務(wù)和新要求，結合實(shí)際拓寬法治工作業(yè)務(wù)領(lǐng)域，探索法務(wù)、風(fēng)控、合規一體化運行的新模式，創(chuàng )新工作方法，加快提升信息化、智能化管控水平。
（三）總體目標
力爭到2025年，將鞍鋼集團建設成為治理結構完善、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合規、企業(yè)管理規范、職工守法誠信，法治鞍鋼建設走在央企前列的現代化企業(yè)。
二、構建和運行“三縱一橫”法治鞍鋼建設工作體系
（一）發(fā)揮支撐保障作用，進(jìn)一步提升依法治企工作水平
分析學(xué)習總結內外部先進(jìn)企業(yè)的優(yōu)秀實(shí)踐，以標桿管理為抓手，深入開(kāi)展對標提升行動(dòng)，突出法律審核把關(guān)作用，完善法律保障工作機制，強化法律糾紛案件管理，實(shí)施合同全生命周期管理，持續全面提升法律管理能力和水平。
1.突出法律審核把關(guān)作用
持續鞏固規章制度、經(jīng)濟合同、重要決策法律審核制度，在確保100%審核率的同時(shí)，通過(guò)跟進(jìn)采納情況，持續提升三項法律審核工作質(zhì)量。加強三項法律審核監督檢查，落實(shí)責任，推動(dòng)三項法律審核向各級經(jīng)營(yíng)實(shí)體延伸。
2.完善法律保障工作機制
緊盯鞍鋼集團“十四五”規劃、國企改革三年行動(dòng)重點(diǎn)任務(wù)，深入分析對法治工作提出的新任務(wù)新要求，完善法律保障工作機制，規范法律保障工作流程。全程參與混合所有制改革、員工持股、投資并購、虧損企業(yè)治理等重大項目，研究落實(shí)過(guò)程中可能出現的法律合規風(fēng)險，堅持依法規范操作，嚴控法律合規風(fēng)險。加大對各子企業(yè)重大項目法律保障工作的指導工作力度，保證項目于法有據，操作依法合規。
3.強化法律糾紛案件管理
建立重大案件督辦制度，統籌調配資源，加強對子企業(yè)重大法律糾紛案件的管理和指導。強化法律糾紛案件管理考核，探索設立案件自辦率、勝訴率、執行回款率等指標，并納入年度法治工作考核。加大存量案件處置力度，著(zhù)力控制新增案件數量，力爭2025年歷史遺留重大法律糾紛案件得到妥善解決。加強對典型案件分析，及時(shí)提出促進(jìn)管理提升的工作建議，以案促管、以管創(chuàng )效。嚴格落實(shí)案件報告制度，重大法律糾紛案件及時(shí)報告，按時(shí)報送年度法律糾紛案件綜合分析報告。建立案件激勵約束機制，根據案件疑難程度及避免、減少或挽回經(jīng)濟損失情況，對有關(guān)人員進(jìn)行獎勵，對違法違規引發(fā)法律糾紛案件造成重大損失的，嚴格追究責任。
4.實(shí)施合同全生命周期管理
強化合同簽署前審核機制，業(yè)務(wù)部門(mén)、財務(wù)部門(mén)、法律合規部門(mén)各負其責，分別進(jìn)行商務(wù)審查、財務(wù)審核、法律合規性審查。通過(guò)信息化手段對合同履行情況進(jìn)行全程跟蹤，實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，全面掌握合同履行情況，有效防范履行風(fēng)險。開(kāi)展合同履行后評估，形成合同履行后評估報告，對存在的典型問(wèn)題進(jìn)行分析，制訂風(fēng)險防范措施。健全各級經(jīng)營(yíng)實(shí)體合同管理崗位設置，規范合同專(zhuān)用章管理和使用，推行合同審簽人員業(yè)務(wù)培訓及持證上崗制度。
5.加強外聘律所律師管理
完善鞍鋼集團外聘律所律師管理制度，規范外聘法律服務(wù)管理，從專(zhuān)業(yè)能力、實(shí)踐經(jīng)驗、工作態(tài)度、協(xié)調能力、廉潔從業(yè)等多個(gè)維度對外聘律所律師提供法律服務(wù)情況進(jìn)行考核評價(jià)。定期調整外聘律所和律師資源庫，及時(shí)將履職能力不足、違反職業(yè)道德、存在行賄等違法違規行為的律所和律師清除，并不斷引進(jìn)高水平律所和律師，實(shí)現外聘法律服務(wù)資源共享、成本費用可控、服務(wù)質(zhì)量可靠，有效發(fā)揮外聘律師作用。
（二）完善風(fēng)險內控體系，進(jìn)一步提高重大風(fēng)險防控能力
推動(dòng)風(fēng)險內控工作從“應急處置”向“主動(dòng)防范”轉變，從“專(zhuān)項整改”向“系統應對”轉變，從“重點(diǎn)突破”向“全面提升”轉變，不斷完善“評估、監測、預警、評價(jià)、整改”全過(guò)程風(fēng)險防控機制。
1.健全規章制度管理體系
健全規章制度制定、執行、評估、改進(jìn)等工作機制，加強法律審核把關(guān)，強化對制度的全生命周期管理。根據新業(yè)務(wù)、新變化、新問(wèn)題，聚焦關(guān)鍵業(yè)務(wù)、改革重點(diǎn)領(lǐng)城、國有資本運營(yíng)重要環(huán)節以及境外國有資產(chǎn)監管，全面梳理查找企業(yè)管控制度和流程缺陷，及時(shí)做好相關(guān)制度立、改、廢、釋?zhuān)瑢⒎煞ㄒ幍韧獠勘O管要求轉化為企業(yè)內部規章制度，持續完善企業(yè)內部管理制度體系。在具體業(yè)務(wù)制度的制定、審核和修訂中嵌入統一的內控體系管控要求，明確重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節的控制要求和風(fēng)險應對措施。加強對規章制度的宣貫培訓，定期對執行情況開(kāi)展監督檢查和綜合評價(jià)，增強制度剛性約束，推動(dòng)制度有效落實(shí)。
2.改進(jìn)重大風(fēng)險評估及預警機制
拓展風(fēng)險信息收集渠道，提高風(fēng)險評估辨識精準度。不定期開(kāi)展海外經(jīng)營(yíng)、資金管控、金融及衍生品業(yè)務(wù)、法律合規、安全環(huán)保等重點(diǎn)領(lǐng)域專(zhuān)項風(fēng)險隱患排查。對排查出的風(fēng)險，進(jìn)行系統分析，及時(shí)發(fā)布預警，并制定有效的應對處置預案。探索在市場(chǎng)價(jià)格、資金債務(wù)、安全環(huán)保、投資等重點(diǎn)領(lǐng)域，研究制定風(fēng)險評估標準模型。根據不同業(yè)務(wù)特點(diǎn)確定風(fēng)險等級評估標準、風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受度，明確定量或定性風(fēng)險指標及預警值。
3.優(yōu)化風(fēng)險監測及報告機制
實(shí)時(shí)監測跟蹤重大風(fēng)險變化和新增風(fēng)險隱患，實(shí)施風(fēng)險監測季報制度，嚴格按照流程報送重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件，暢通風(fēng)險信息傳遞渠道。探索將大宗商品價(jià)格及指數、融資利率、市值波動(dòng)等重要指標納入監測范圍，提高對經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化、發(fā)展趨勢的預判能力。做好企業(yè)間風(fēng)險隔離，防止風(fēng)險由“點(diǎn)”擴“面”，堅決避免發(fā)生系統性、顛覆性重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險。
4.深化權力運行監督機制
嚴格規范重要崗位和關(guān)鍵人員在授權、審批、執行、報告等方面的權責，按照不相容崗位分離原則，實(shí)現可行性研究與決策審批、決策審批與執行、執行與監督檢查等崗位職責的分離。不斷優(yōu)化完善內控管理要求，重點(diǎn)強化采購、投資、資金、產(chǎn)權（資產(chǎn)）交易流轉等業(yè)務(wù)領(lǐng)域各崗位的職責權限和審批程序，形成相互銜接、相互制衡、相互監督的權力運行機制。梳理核心業(yè)務(wù)流程風(fēng)險點(diǎn)和控制環(huán)節，推動(dòng)納入信息化流程，使其成為不可逾越的關(guān)鍵節點(diǎn)。明確重要崗位專(zhuān)業(yè)監督的內容、要素、對象、方式，做實(shí)業(yè)務(wù)崗位專(zhuān)業(yè)監督，以監督促進(jìn)管理、用規范提升管理。
5.強化監督評價(jià)機制
統籌推進(jìn)風(fēng)險內控和合規管理的監督評價(jià)工作，將風(fēng)險、合規管理制度建設及實(shí)施情況納入內控體系監督評價(jià)范疇。強化集團內部監督評價(jià)和外部審計評價(jià)，客觀(guān)、真實(shí)、準確反映企業(yè)經(jīng)營(yíng)中存在的內控缺陷、風(fēng)險和合規問(wèn)題。建立完善風(fēng)險內控“2+N”工作機制，搭建貫穿問(wèn)題揭示、風(fēng)險識別、缺陷研判、組織整改、落實(shí)責任全過(guò)程的監督評價(jià)工作平臺，全面深化風(fēng)控“三道防線(xiàn)”建設，壓實(shí)審計整改的“三個(gè)責任”。
（三）聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域，進(jìn)一步加強合規體系建設
以合規管理專(zhuān)項治理為切入點(diǎn)，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節，建立合規評價(jià)機制，加大境外企業(yè)合規管理工作力度，完善鞍鋼合規管理體系，建設合規鞍鋼。
1.建立合規管理評價(jià)機制
制定合規評價(jià)標準，全面對接ISO37301《合規管理體系要求及使用指南》國際標準和國家質(zhì)檢總局、國家標準委聯(lián)合發(fā)布的《合規管理體系指南》GB/T-35770標準要求。組織開(kāi)展合規管理專(zhuān)項檢查，系統評估合規體系完整性和有效性，力爭2023年完成合規體系管理評價(jià)和貫標工作。
2.開(kāi)展合規系列專(zhuān)項治理
圍繞企業(yè)名稱(chēng)字號、勞動(dòng)用工、商業(yè)伙伴、反商業(yè)賄賂、環(huán)境保護等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節，開(kāi)展合規管理專(zhuān)項治理，排查管理漏洞，研判合規風(fēng)險，分析內控缺陷，制定合規管控措施，將法律審核、合規管理、風(fēng)險管理和內部控制有機結合，有效推動(dòng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節的規范管理。
3.規范境外企業(yè)合規體系建設
全面推進(jìn)境外企業(yè)合規體系建設，不斷提升集團公司國際化經(jīng)營(yíng)合規管理水平。推動(dòng)境外重要子企業(yè)設立法律事務(wù)機構或配備專(zhuān)職法律顧問(wèn)，建立和完善涉外重大法律糾紛案件預警和國際貿易爭端應對機制。健全境外投資和國際化經(jīng)營(yíng)法律保障機制，深入研究投資所在國關(guān)于外資準入、勞動(dòng)用工、反壟斷、稅務(wù)政策、法律救濟等方面的規定，加強境外企業(yè)合規監管，通過(guò)培訓和考核，提升境外經(jīng)營(yíng)管理人員法律風(fēng)險防范和合規意識。力爭2025年實(shí)現境外企業(yè)合規管理體系覆蓋率100%。
4.加強重大合規問(wèn)題研究
加強對RCEP、中歐投資協(xié)定、CPTPP 等涉及國企議題的研究，特別是《出口管制法》《阻斷外國法律與措施不當域外適用辦法》等法律法規，提前做好應對方案，積極運用法律武器主動(dòng)維權。
（四）加大信息化建設力度，構建智能化法治鞍鋼建設工作體系
按照數字鞍鋼建設的總體部署，進(jìn)一步完善法律管理信息系統，加強合規管理、風(fēng)險內控管理信息化建設，采取統籌推進(jìn)、分步實(shí)施的方式，力爭到2025年法律管理信息系統實(shí)現上下貫通、橫向聯(lián)通、相互融通。
1.推動(dòng)法律管理信息系統上下貫通
做好與國資國企在線(xiàn)監管系統的對接，推動(dòng)法律管理信息系統向子企業(yè)及其所屬企業(yè)延伸，在全集團范圍內規范法律管理信息系統的建設和使用，統一數據格式，打通信息堵塞點(diǎn)，實(shí)現法律管理相關(guān)數據上下貫通。
2.推動(dòng)法律管理信息系統橫向聯(lián)通
推進(jìn)法律管理信息系統與財務(wù)、產(chǎn)權、投資等系統的互聯(lián)互通，將法律審核、合規審查、風(fēng)險管理和內部控制納入重大決策、重要業(yè)務(wù)管理必經(jīng)流程，使重大經(jīng)營(yíng)管理決策和執行活動(dòng)可控制、可追溯、可檢查。
3.實(shí)現法律管理信息系統與相關(guān)信息系統相互融通
探索運用大數據、人工智能等新一代信息技術(shù)，促進(jìn)業(yè)務(wù)數據相互融通、風(fēng)險防范共同響應，實(shí)現風(fēng)險在線(xiàn)識別、分析、評估、防控，推動(dòng)法務(wù)、風(fēng)控、合規與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的深度融合。
三、強化法治鞍鋼建設保障
各單位要把法治建設作為謀劃部署全局工作的重要內容，與“十四五”規劃相銜接，同步實(shí)施、同步推進(jìn)，統籌協(xié)調資源，加強部門(mén)協(xié)同，強化人員、資金等保障，形成上下協(xié)調、部門(mén)聯(lián)動(dòng)的工作機制。
（一）深化法治建設第一責任人職責落實(shí)
堅持黨對依法治企工作的全面領(lǐng)導，健全完善黨委（常委）會(huì )定期聽(tīng)取法治工作匯報、定期開(kāi)展黨委中心組法治專(zhuān)題學(xué)習、述職必述法等制度，切實(shí)發(fā)揮黨組織把方向、管大局、促落實(shí)的重要作用。將企業(yè)主要負責人推進(jìn)法治建設第一責任人職責要求向各級企業(yè)延伸，對重點(diǎn)問(wèn)題親自研究、部署協(xié)調、推動(dòng)解決，把落實(shí)情況納入領(lǐng)導人員綜合考核評價(jià)體系，充分調動(dòng)各方力量參與法治建設。
（二）完善法治工作組織體系
加大法律專(zhuān)業(yè)領(lǐng)導人員培養選拔力度，在市場(chǎng)化國際化程度較高、法律服務(wù)需求大的企業(yè)，推進(jìn)符合條件具備法律教育背景或法律職業(yè)資格的專(zhuān)業(yè)人才進(jìn)入領(lǐng)導班子。在重要子企業(yè)配備專(zhuān)職總法律顧問(wèn)，推動(dòng)各子企業(yè)在重要單元企業(yè)配備總法律顧問(wèn)。加強總法律顧問(wèn)日常管理，堅持總法律顧問(wèn)述職制度，完善總法律顧問(wèn)推薦任免和考核機制。嚴格落實(shí)總法律顧問(wèn)列席黨委（常委）會(huì )、董事會(huì )等重要決策會(huì )議制度，充分發(fā)揮其法律組織管理與審核把關(guān)作用。堅持總法律顧問(wèn)專(zhuān)職化、專(zhuān)業(yè)化方向，直接向企業(yè)主要負責人負責，力爭至2025年，具有法律相關(guān)資格和法學(xué)教育背景的總法律顧問(wèn)比例達到80%。在重要子企業(yè)設立獨立法務(wù)管理機構，加快推進(jìn)重要單元企業(yè)法律管理機構、法律崗位設置，力爭到2025年，各級企業(yè)設立同經(jīng)營(yíng)規模和市場(chǎng)地位相匹配的法律事務(wù)機構或一定數量專(zhuān)職法律事務(wù)崗位。
（三）健全考核評價(jià)機制
發(fā)揮考核評價(jià)對法治鞍鋼建設的引導作用，進(jìn)一步完善法治鞍鋼建設評價(jià)指標體系，納入企業(yè)年度戰略績(jì)效考核和領(lǐng)導人員年度考核，并將考評結果作為考察使用干部的重要依據。加大問(wèn)責力度，對未經(jīng)法律審核或未采納正確法律意見(jiàn)、違法違規經(jīng)營(yíng)投資決策造成損失或其他嚴重不良后果的，嚴肅追究責任，確保法治鞍鋼建設工作各項目標任務(wù)落地實(shí)施。
（四）打造法治工作隊伍
研究制定《鞍鋼集團有限公司法治工作協(xié)作組管理辦法》，搭建“業(yè)務(wù)協(xié)同推進(jìn)、學(xué)習交流提升、專(zhuān)項課題研究”三個(gè)工作平臺，構建“一組三平臺”工作機制，不斷提高基層單位法務(wù)人員工作本領(lǐng)。整合法律人才資源，建立集團公司法律專(zhuān)家庫，并按照專(zhuān)業(yè)特長(cháng)統籌調配和使用。通過(guò)舉辦內部業(yè)務(wù)實(shí)操大講堂、鼓勵參加國家法律職業(yè)資格考試，推進(jìn)企業(yè)法律顧問(wèn)職稱(chēng)等級資格評審等措施，建設學(xué)習型法治工作隊伍。采取引進(jìn)法律專(zhuān)業(yè)人才、優(yōu)秀管理人員轉崗等方式，不斷充實(shí)法律人員隊伍。加強理想信念教育，鍛造一支對黨忠誠、德才兼備的法治工作隊伍。
（五）培育企業(yè)法治文化
打造鮮明鞍鋼特色法治文化，使依法合規、守法誠信成為全體員工的自覺(jué)行為和基本準則。落實(shí)“八五”法治宣傳教育要求，深入學(xué)習宣傳習近平法治思想，進(jìn)一步推進(jìn)法治宣傳教育制度化、常態(tài)化、多樣化，將法治學(xué)習作為干部職工入職學(xué)習、職業(yè)培訓、繼續教育的必修課，不斷增強全員法治意識。建立新入廠(chǎng)職工合規培訓制度，實(shí)施領(lǐng)導干部崗位任職前合規宣誓，開(kāi)展“講合規、除陋習、做表率”主題活動(dòng)，廣泛宣傳“企業(yè)重視合規、全員主動(dòng)合規、合規創(chuàng )造價(jià)值”的鞍鋼合規理念。充分發(fā)揮報紙、電視、微信公眾號、鞍鋼e學(xué)在線(xiàn)學(xué)習平臺等法治宣傳陣地作用，營(yíng)造濃厚法治文化氛圍。積極樹(shù)立法治建設先進(jìn)典型，通過(guò)開(kāi)展評比表彰、集中宣傳等形式，營(yíng)造學(xué)習先進(jìn)、爭當先進(jìn)、趕超先進(jìn)的良好氛圍。